Mandantenfragebogen (Kapitalanlagerecht)

I. Persönliche Daten

Name:
Vorname:
Firma:
Strasse:
PLZ, Ort:
Telefon:
Telefax:
E-Mail:
Geburtstag:
Bankverbindung
Bank:
BLZ:
Kontonummer:
Rechtsschutzversicherung
JaNein
Gesellschaft:
Vers.-Beginn:
Vers.-Nehmer:
Vers.-Nummer:
Sind Sie vorsteuerabzugsberechtigt?
JaNein

II. Zur Anlage
1. Produktbezeichnung/-name
2. Datum des Erwerbs
3. Wertpapierkennnummer (WKN/ISIN) / Zertifikatsnummer o. ä.
4. Höhe des investierten Kapitals (Euro/DM)

III. Zur Beratung
1. Von wem wurde das Produkt empfohlen? (Name, Anschrift)
2. Wie kam der Kontakt zustande? (telefonisch, schriftlich, persönlich o. ä.)
3. Wo fanden die Gespräche statt? (zu Hause / am Arbeitsplatz / bei Berater)
4. Wie viele Beratungsgespräche gab es? / Wie lange dauerten diese ca.?

5. Welche Unterlagen haben Sie erhalten?
(Werbebroschüre / Verkaufsflyer / Prospekt / persönliche Berechnung / keine)

6. Wann haben Sie diese erhalten?
(vor der Zeichnung / bei dem Gespräch / im Nachgang)
7. Wurde die Anlage erläutert? (kurz / umfassend mit vollständigem Prospekt)

8. Sind Sie auf Risiken der Anlage hingewiesen worden?
(Totalverlust / Nachschusspflicht / problematische Veräußerbarkeit o. ä.)

9. Welches Anlageziel hatten Sie?
(Vermögensbildung / Steuern sparen / Altersvorsorge / sonstiges)
10. Wie lange wollten Sie Ihr Geld festlegen?
11. Gibt es ein Beratungsprotokoll? (bitte in Kopie mitsenden)

12. Hatten Sie vorher Erfahrungen mit solchen oder ähnlichen (risikoreichen) Problemen? (wann / wie oft / welche Produkte)
13. Wurde nach Ihren Erfahrungen gefragt?

14. Gibt es Zeugen für den Verlauf und Inhalt des Beratungsgespräches?
(vollst. Name und Anschrift – auch Familienmitglieder kommen in Betracht!)

15. Wurden Sie über Provisionen, die Ihr Berater erhält, informiert oder haben Sie für die Beratung Honorar bezahlt?

IV. Sonderfall: Verbundgeschäft
1. Ist die Anlage mit einer Kreditaufnahme gekoppelt? (bitte Unterlagen beilegen)

2. Wurde das Kreditinstitut durch Berater vorgegeben oder haben Sie dies selbst ausgewählt?

3. Hat Ihr Berater die Abwicklung des Kredites eingeleitet/vorgenommen?
(Formulare vorgelegt / Kreditwürdigkeit geprüft etc.)

V. Sonstiges

1. Gibt es Probleme mit der Anlage? Seit wann? Woher haben Sie Ihre Informationen hierüber?

2. Bitte Schildern Sie den Verlauf der Beratung aus Ihrer Sicht, wie wurde das Produkt beworben?